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非法證券活動典型案例二

    案例二:張某在東方财富網的股吧(ba)上(shàng)發現一(yī)篇文章,标題是《明日重大利好消息出台-敬請關注》,他很好奇,點擊一(yī)看(kàn),是中信證券公司的網站(zhàn),網站(zhàn)頂部寫著(zhe)“公司經過中國(guó)證監會(huì)批準”,并有電(diàn)子版的批準證書。網站(zhàn)内容主要有“強力個(gè)股推薦”、“精确市(shì)場預測”、“實戰業(yè)績”、“漲停闆股票服務”。張某撥打了網站(zhàn)底部顯示的手機(jī)号碼,業(yè)務員(yuán)陳某說公司實力很強,有專人研究分析股票,近期幾隻大牛股都抓住了。于是張某心動不已,按要求向中信證券的業(yè)務員(yuán)“陳某”賬戶繳納了一(yī)個(gè)季度的服務費(fèi)4380元,對方也傳真了一(yī)份已蓋章的服務合同,并口頭保證15個(gè)交易日獲利120%,總獲利不低(dī)于360%。但此後,按公司推薦的股票操作,卻隻跌不漲,一(yī)周以後張某後悔,想讨回服務費(fèi),但發現再也無法聯系到(dào)陳某,公司的電(diàn)話也無人接聽。

    作案手法剖析:不法分子常常利用網絡平台假冒合法證券公司設立山寨網站(zhàn)和冒牌機(jī)構,企圖魚目混珠,混淆視聽。網站(zhàn)大多(duō)為(wèi)數字與英文的組合,或采用與合法證券公司相(xiàng)類似的域名。為(wèi)誘騙投資者上(shàng)當,不法分子還(hái)聲稱:公司經過證券監督管理部門(mén)的批準,有的甚至刊登虛假的資質證書。在收取投資者服務費(fèi)時,往往要求投資者将款項彙到(dào)個(gè)人銀(yín)行賬戶中。

    監管部門(mén)提醒:合法證券投資咨詢機(jī)構提供咨詢服務一(yī)般要與客戶簽訂書面合同,對于那些不能(néng)提供書面服務合同或合同要件(jiàn)不齊備的證券資訊服務,投資者一(yī)定要高(gāo)度警惕。另外,合法證券投資咨詢機(jī)構一(yī)般通(tōng)過公司專用收款賬戶收取咨詢服務費(fèi),對于那些要求将錢(qián)打入個(gè)人銀(yín)行的證券咨詢活動,投資者一(yī)定要格外小(xiǎo)心。

 

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